编者按:根据关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知得知,自2015年7月起,改革前的证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销和证券投资分析将开考到2015年12月31日为止,证券投资基金科目考试已移交中国证券投资基金业协会。改革后考试科目调整为两科,分别是证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。
改革后,证券从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员;专项业务类资格考试,即“专业资格考试”,主要面向已经进入证券业从业的人员;管理类资格考试,即“管理资质测试”,主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。
考试改革解析
测试制度 | 改革前,现行考试测试制度 | 改革后,新的考试测试制度 | ||
---|---|---|---|---|
实施时间 | 2015年12月31日以前 | 2015年7月1日以后 | ||
考试类别 | 证券业从业人员资格考试 |
一般从业资格考试 (入门资格考试) |
专项业务类资格考试 (专业资格考试) |
管理类资格考试 (管理资质测试) |
考试科目 |
4门: 基础:《证券市场基础知识》 专业:《证券交易》 《证券发行与承销》 《证券投资分析》 (证券投资基金移至基金业协会) |
2门: 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 |
均设1门: 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》 证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》 |
均设1门: 《证券公司高级管理人员资质测试》 《证券评级业务高级管理人员资质测试》 《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 |
报名条件 | 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员 | 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员 | 入门资格考试合格 | 入门资格考试合格 |
考试时长 | 120分钟 | 120分钟 | 180分钟 | 120分钟 |
考试题型 | 单选题、多选题、判断题 | 选择题 | 选择题 | 选择题 |
考试题量 | 150题 | 100题 | 120题 | 120题 |
考试大纲 |
《证券市场基础知识考试大纲》 《证券交易考试大纲》 《证券发行与承销考试大纲》 《证券投资分析考试大纲》 《证券从业资格考试参考法规目录》 |
《证券市场基本法律法规考试大纲》 《金融市场基础知识考试大纲》 |
《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》 《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》 |
《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2014)》 《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2015)》 《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)》 |
获证标准 | 基础+任一专业 | 两门均合格 | 专业资格考试合格又具备其他相应规定条件 | 管理资质测试合格又具备其他相应规定条件 |
合格成绩有效期 | 长期有效 | 长期有效 | 每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。 | 3年 |
改革前后有效合格成绩衔接办法
考试 | 改革前通过科目 | 改革后衔接办法 |
---|---|---|
入门资格考试 | 《证券市场基础知识》 | 入门资格考试合格。 |
一门及一门以上专业科目 | 应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。 | |
保荐代表人胜任能力考试 | 《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》 | 改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的,认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 |
证券投资咨询资格考试 | 《证券市场基础知识》和《证券投资分析》 | 认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。 |
《证券市场基础知识》 |
应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格。 应通过改革后的《证券投资顾问业务》后,认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。 |
|
《证券投资分析》 | 应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。 | |
证券经纪人专项考试 | 《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》 | 认定为入门资格考试合格。 |
《证券市场基础》 | 应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后,认定为入门资格考试合格。 | |
《证券经纪业务营销》 | 应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,认定为入门资格考试合格。 | |
高管资质测试 |
《证券公司高级管理人员资质测试》 《证券评级业务高级管理人员资质测试》 《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 |
在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。 |
考试名称 | 考试科目 | 报名时间 | 考试时间 |
---|---|---|---|
证券从业资格考试 | 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规 | 2月19日至3月4日 | 3月12日 |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试 |
3月7日至18日 | 3月26日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试 |
4月1日至4月15日 | 4月23日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试 |
4月29日至5月13日 | 5月21日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试 |
5月20日至6月7日 | 6月25日至26日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试 |
7月1日至15日 | 7月23日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试 |
7月29日至8月12日 | 8月20日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试 |
8月29日至9月16日 | 9月24至25日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试 |
9月30日至10月12日 | 10月22日 | |
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规; 保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试 |
10月24日至11月10日 | 11月19日 |
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